基金全稱	國泰國證房地產行業指數分級證券投資基金	基金簡稱	國泰國證房地產行業指數分級
基金代碼	160218（前端）	交易所代碼	---
基金類型	股票指數型	投資風格	分級開放式基金
發行日期	2013年01月14日	成立日期	2013年02月06日
成立規模	3.208億份	資產規模	---
基金管理人	國泰基金	基金託管人	中國銀行
基金經理人	章贇	成立來分紅	每份累計0.00元（0次）
管理費率	---	託管費率	---
銷售服務費率	---	最高認購費率	0.80%（前端）
最高申購費率	1.00%（前端）	最高贖回費率	0.50%（前端）

基金管理費和託管費直接從基金產品中扣除，具體計算方法及費率結構請參見基金《招募說明書》

基金分級信息

母子基金	160218（母）150117 150118（子）	是否配對轉換	否
是否轉LOF	否	封閉期	無限
提前結束條款	無

定期折算日	每個會計年度進行1次
不定期折算條件	無

固定收益份額年化收益率	一年期定期存款利率（稅後）+4.00%
虧損臨界點	無
保收益臨界點	無
超額收益臨界點	無

投資目標

緊密跟蹤標的指數，追求跟蹤偏離度和跟蹤誤差最小化。

投資理念

本基金管理人堅持指數化投資理念，以低成本投資於標的指數所表徵的市場組合，以期 獲得標的指數所表徵的市場平均水平的投資收益。

投資範圍

本基金的投資範圍爲具有良好流動性的金融工具，包括標的指數的成份股及其備選成份 股、新股（一級市場初次發行或增發）、債券、債券回購、權證、股指期貨以及中國證監會 允許基金投資的其它金融工具。本基金投資於股票的資產佔基金資產的比例爲90%－95%， 其中標的指數的成份股及其備選成份股的投資比例不低於股票資產的90%，現金、債券資 產及中國證監會允許基金投資的其他證券品種佔基金資產比例爲5%－10%，其中現金或者 到期日在一年以內的政府債券不低於基金資產淨值的5%，權證投資不高於基金資產淨值的 3%。 如法律法規或監管機構以後允許基金投資其他品種，基金管理人在履行適當程序後，可 以將其納入投資範圍。

投資策略

1、股票投資策略 2、債券投資策略 3、股指期貨投資策略

分紅政策

基金（包括國泰房地產份額、房地產A份額、房地產B份額）不進行收益分配。 在本基金國泰房地產份額、房地產A份額、房地產B份額的運作期間內，如果法律法 規或監管部門取消上述限制，則基金管理人本着維護基金份額持有人利益的原則，在履行適 當程序後，可以對上述收益分配原則進行修改，且此項修改無需召開基金份額持有人大會。 經基金份額持有人大會決議通過，並經中國證監會覈準後，如果終止房地產A份額、 房地產B份額的運作，本基金將根據基金份額持有人大會決議調整基金的收益分配原則。 具體見基金管理人屆時發佈的相關公告。

業績比較基準

暫無數據

風險收益特徵

本基金雖爲股票型指數基金，但由於採取了基金份額分級的結構設計，不同的基金份額 具有不同的風險收益特徵。 運作過程中，本基金共有三類基金份額，分別爲國泰房地產份額、房地產A份額、房 地產B份額。其中國泰房地產份額爲普通的股票型指數基金，具有較高風險、較高預期收 益的特徵，其風險和預期收益均高於混合型基金、債券型基金和貨幣市場基金；房地產A 份額的風險與預期收益較低；房地產B份額採用了槓桿式的結構，風險和預期收益有所放 大，將高於普通的股票型基金。